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基金从业资格证注册流程详解

2023-06-12 12:41:22浏览182

追光

1基金从业资格怎么注册

基金从业资格怎么注册?如果你已经通过了基金从业资格考试的科目一和科目二或科目一和科目三,那么你需要在四年内向所在机构申请注册基金从业资格。如果你超过了这个期限,那么你需要在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

如果你尚未就业或者未在基金行业工作,那么你可以直接向协会申请基金从业资格注册。不过需要注意的是,基金从业资格注册以机构统一注册为主。如果你已经通过了考试但未在基金行业机构任职,那么你可以先个人向协会申请基金从业资格注册,然后在相关机构任职后,由所在任职机构向协会申请变更。

对于已经取得基金从业资格的人员,每年度需要完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。这是保证基金从业人员持续学习和更新知识的重要方式。

2基金从业资格认定条件

私募基金和股权投资基金是当前金融市场上的重要投资方式,其从业人员的素质和专业能力也备受关注。为了提高行业的专业化水平,我国金融协会对从业人员的资格进行认定,要求符合一定条件的人员才能获得相应的从业资格认定。

对于私募基金高管而言,符合以下条件之一的人员,可以申请从业资格认定:1)近三年从事资产管理业务,年均规模不低于1000万元;2)已通过证券从业资格考试外的其他证书或职业资格考试,或担任上市公司高管等。申请人需向协会提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明。

对于股权投资基金高管而言,符合以下条件之一的人员,可以申请资格认定:1)从事私募股权投资6年及以上,参与并成功退出至少两个项目,并获得两份行业知名人士署名推荐信;2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿的大中型企业高管,从业12年及以上,并获得两份行业知名人士署名推荐信;3)从事社会经济管理工作12年及以上,提交由组织部门出具的任职证明;4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,获得教授或研究员职称,并获得两份行业知名人士署名推荐信。

申请人需向协会提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料。表决人、推荐人及资格认定结果将通过协会网站从业人员信息公示平台向社会公示。

通过这一认定制度,可以有效提高私募基金和股权投资基金从业人员的专业化水平,保障投资者的权益,促进行业的健康发展。

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