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证券从业执业注册申请流程是什么

2023-03-29 09:20:53浏览1525

小朱很哇塞

证券从业执业注册申请流程是什么?在中国证券业协会的从业人员管理平台上,申请人需要填写执业证书申请表,并提交相应材料。具体的流程如下:

一、分配登录账号

首先,机构资格管理员需要在中国证券业协会的从业人员管理平台中为申请人分配登录账号,以便申请人能够登录平台进行申请。

二、填写申请表

申请人需要登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表。此时,申请人需要对所填信息的真实、有效性作出承诺,并提交打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料。

三、初审、复审

机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台。

四、自动审核

从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核。如果未能通过自动审核,则由中国证券业协会的工作人员进行形式审核。

五、审核结果公示

通过审核的申请将进入审核结果公示阶段。从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在中国证券业协会的网站上公示。需要特别说明的是,申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段。

综上所述,证券从业执业注册申请需要经过分配登录账号、填写申请表、初审、复审、自动审核以及审核结果公示等多个流程。只有通过了所有的流程,申请人才能获得执业证书。

THE END