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证券从业资格证书怎么考?全面解答!

2023-08-18 11:28:25浏览138

晓-晓

1证券从业资格证书怎么领取

证券从业资格证书的申请时间没有限制,只要取得了从业资格并被证券从业机构聘用,就可以通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。申请人需要通过中国证券业协会执业证书管理系统进行申请。

申请证券从业资格证书有一些基本条件,包括取得从业资格、被证券从业机构聘用,并符合证券相关文件中规定的条件。对于从事证券投资咨询业务的申请人,还需要具备中国国籍、大学本科以上学历和两年以上的证券从业经历。不同的证券从业证书可能有不同的申请条件,申请资信评估业务的证券从业证书还需要满足中国证监会的相关规定。

证券从业证书不进行分类,取得证券从业证书后可以从事相关证券业务。但是如果考生在三年内不再从事相关工作,执业证书将被注销,需要重新申请。

申请证券从业资格证书的流程如下:

1. 机构资格管理员为申请人分配登录号。

2. 申请人登录协会执业证书管理系统,填写申请表,提交所在机构。

3. 机构资格管理员对申请表进行初审、复审,并确认。电子申请表提交协会,书面申请表由机构保管备查。

4. 协会对申请表进行审核,必要时要求机构提交相关证明材料。

5. 对于符合条件的申请,协会通过并生成电子版执业证书,同时在协会网站公告。不符合条件的申请人将收到协会的书面通知。

申请从业资格证书需要向证监会提供以下材料:

1. 证监会统一印制的申请表。

2. 身份证。

3. 学历证书。

4. 指定培训机构开具的资格考试成绩单和结业证书。

5. 所在单位或户口所在地的证明。

如果中国香港的专业人员获得了内地证券从业资格并被内地证券从业机构聘用,可以按照与内地其他专业人员相同的条件和程序申请执业资格证书。

以上是关于证券从业资格证书申请的相关信息。

2证券从业资格证考试成绩有效期

根据规定,证券从业资格测试科目的成绩在取得之日起三十六个月内有效。对于通过专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试且成绩达到基本要求的人员,其一般业务水平评价测试成绩在此期间也是有效的。然而,如果测试成绩超出有效期,那么相应的成绩就会失效。

已经通过证券从业资格水平评价测试的专业人员,在其从事证券行业或担任职务期间,所有测试成绩都是持续有效的。但是,如果测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未担任职务,或者离开证券行业机构超过36个月,那么所有测试成绩将失效。

因此,对于证券行业从业人员来说,及时进行执业登记和保持职务的重要性不言而喻。只有这样,他们才能确保自己的测试成绩持续有效,以满足证券行业的要求。同时,也提醒那些离开证券行业超过36个月的人员,如果想要再次从事相关工作,需要重新参加并通过相应的测试。这样的规定旨在确保证券行业的专业水平和人员素质,从而保护投资者的利益。

THE END