logo
基金从业资格   >   考后查询   >   基金从业资格注册流程,你需要知道的几个关键点

基金从业资格注册流程,你需要知道的几个关键点

2023-07-07 10:47:55浏览191

kagami

1基金从业资格注册流程

基金从业资格注册流程是指通过一系列步骤和要求,将已通过基金从业资格考试的人员注册为基金从业人员的过程。下面是基金从业资格注册的具体流程:

首先,考生需要通过基金从业资格考试的科目一和科目二或科目一和科目三,取得合格成绩。

其次,通过考试合格后,考生需要在四年内向所在机构申请注册基金从业资格。如果超过四年未通过机构申请基金从业资格注册,就需要在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

对于尚未就业或者未在基金行业工作的考生,可以直接向基金业协会个人申请基金从业资格注册。个人申请注册后,可以在相关机构任职后,由所在任职机构向协会申请变更。

已经取得基金从业资格的人员在注册后,需要按照规定每年完成15学时的后续培训,并参加协会组织的从业资格年检。

总之,基金从业资格注册流程包括通过考试、申请注册、补齐学时或重新考试、机构变更和年检等环节。这个流程可以帮助确保基金从业人员具备必要的知识和技能,以保证基金行业的专业水准和质量。

2基金从业资格认定条件

私募基金从业资格认定的条件包括以下几个方面。

首先,私募基金高管需要满足以下条件之一:一是近三年从事资产管理业务,并且年均规模达到1000万以上;二是已通过证券从业资格考试,不包括《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目,或者取得注册会计师、法律职业资格、资产评估师等相关证书,或者担任上市公司董事、监事及高管等。

满足以上条件之一的个人或机构可以向协会提交托管人或服务机构出具的近三年资产管理规模证明或相关资格证书或证明。

此外,股权投资基金高管的资格认定条件如下:一是从事私募股权投资(包括创投)6年以上,并且参与并成功退出至少两个项目,需要提交参与项目成功退出的证明以及两份行业知名人士署名的推荐信;二是担任过上市公司或者实收资本不低于10亿的大中型企业高管,从业经验需要达到12年以上,需要提交企业和个人相关证明以及两份行业知名人士署名的推荐信;三是从事社会经济管理工作12年以上的高管,需要提交相关组织部门出具的任职证明;四是在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年以上,并且获得教授或研究员职称,需要提交相关资格证书以及两份行业知名人士署名的推荐信。

满足以上条件之一的个人或机构需要向协会提交个人资格认定申请书、个人基本情况登记表以及相关证明材料。

参与资格认定的表决人、推荐人以及资格认定结果将通过协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

THE END